2022年4月11日至2022年7月8日，市委審計委員會(huì)辦公室、市審計局派出審計組對(duì)我司原黨委書記、董事(shì)長(cháng)何傑君同志和原總經(jīng)理石新宇同志在我司任職期間履行經(jīng)濟責任情況進(jìn)行了審計，并于2022年10月9日向(xiàng)我司書面(miàn)反饋了審計發(fā)現的問題。我司高度重視此次審計及整改工作，針對(duì)審計組提出的問題進(jìn)行了認真整改，按照《遂甯市審計整改結果公告辦法（試行）》有關規定，現將(jiāng)審計整改結果公告如下。

一、整改工作組織開(kāi)展情況

（一）直面(miàn)問題，加強組織領導。成(chéng)立由我司黨委書記、董事(shì)長(cháng)彭普誠同志和總經(jīng)理王海波同志爲組長(cháng)的審計整改落實工作領導小組，負責審計整改工作的組織領導，統籌協調，進(jìn)一步明确整改要求，落實整改任務，壓實整改責任，用過(guò)硬、徹底、不留尾巴的工作成(chéng)效，全力以赴做好(hǎo)審計發(fā)現問題整改。

（二）聚焦問題，壓實整改責任。及時制定整改工作方案，把落實審計發(fā)現問題整改作爲當前一項重大政治任務。集團領導班子成(chéng)員、各直屬企業主要負責同志和責任部室按照整改方案的總體部署，進(jìn)一步細化整改責任，明确責任人和完成(chéng)時限，做到整改一個、銷号一個，确保事(shì)事(shì)有著(zhe)落、件件有回音。

（三）轉化成(chéng)效，務求标本兼治。堅持問題導向(xiàng)、目标導向(xiàng)，用審計發(fā)現問題的整改成(chéng)果推動企業改革發(fā)展。以此次審計發(fā)現問題整改爲契機，在抓好(hǎo)集中整改的同時，舉一反三、深刻反思、認真剖析問題産生的深層次原因，堅決杜絕類似問題。

二、審計反饋問題及整改情況

（一）貫徹執行重大經(jīng)濟方針政策和決策部署及推動企業發(fā)展存在的問題

1．落實公司治理政策不夠到位。一是未按規定健全章程内容。2021年1月，何傑君同志組織修訂并簽發(fā)的公司章程未按照《國(guó)有企業公司章程制定管理辦法》（國(guó)資發(fā)改革規〔2020〕86号）規定明确審計部門向(xiàng)董事(shì)會(huì)負責、重大決策合法合規性審查、董事(shì)會(huì)決議跟蹤落實以及後(hòu)評估等機制；未包含職工民主管理與勞動人事(shì)制度、法律顧問制度等内容。

整改情況：聚焦經(jīng)責審計反饋問題，責成(chéng)職能(néng)部室對(duì)公司章程内容進(jìn)行全面(miàn)梳理，督促指導涉及審計反饋問題的職能(néng)部室研究制定拟進(jìn)行修改的章程内容，按程序提交内部決策會(huì)議審議通過(guò)并報國(guó)資委批準後(hòu)及時修改章程内容。

二是未按章程約定履行制定公司發(fā)展戰略規劃職責。根據何傑君同志簽發(fā)的公司章程，遂發(fā)展公司董事(shì)會(huì)應組織制定公司發(fā)展戰略與規劃，截至2021年末，遂發(fā)展公司尚未制定出台發(fā)展戰略與規劃。

整改情況：根據公司最新戰略目标及改革發(fā)展情況，全面(miàn)完善提升《集團“十四五”發(fā)展規劃》。目前，已形成(chéng)《集團“十四五”發(fā)展規劃》初稿，正在征求職能(néng)部室和直屬企業意見，將(jiāng)于近期提交集團内部決策會(huì)議審議通過(guò)後(hòu)正式印發(fā)。

2．推動國(guó)企改革三年行動落實不到位。抽查發(fā)現，遂發(fā)展公司國(guó)企改革三年行動中“三級架構”改革、集團公司對(duì)子公司規範授權力度、修訂完善公司章程、外部董事(shì)配備情況等4項改革任務，自查已按時完成(chéng)。經(jīng)核實，截至2022年6月底，尚有“三級架構”改革、修訂完善公司章程等2項任務推進(jìn)緩慢，尚未完成(chéng)。

整改情況：積極對(duì)接相關業務部室、直屬企業，加快推進(jìn)“三級架構”改革落實落地和章程修訂有關工作。目前，三級架構改革已基本完成(chéng)。

3．未嚴格執行工資總額預算管理辦法。抽查發(fā)現，由于上年度工資總額清算和專項審計時間滞後(hòu)，遂發(fā)展公司分别于2020年12月、2022年4月向(xiàng)遂甯市國(guó)有資産監督管理委員會(huì)（以下簡稱“市國(guó)資委”）請示2020年度、2021年度工資總額預算，預算編制不及時。此外，遂發(fā)展公司未按規定建立工資分配信息公開(kāi)制度并按要求進(jìn)行披露。

整改情況：嚴格按照四川省人民政府《關于改革國(guó)有企業工資決定機制的實施意見》（川府發(fā)〔2018〕49号）、遂甯市國(guó)資委《關于印發(fā)<遂甯市市屬監管企業工資總額管理試行辦法>的通知》（遂市國(guó)資〔2020〕44号）要求，結合企業實際編制工資總額預算，經(jīng)集團内部研究決策後(hòu)，及時將(jiāng)工資總額預算報市國(guó)資委核準。結合企業實際建立工資分配信息公開(kāi)制度。經(jīng)市國(guó)資委批準後(hòu)，通過(guò)集團官方媒介公開(kāi)披露企業工資總額和職工平均工資水平等信息，接受社會(huì)公衆監督。

4．項目建設管控不夠嚴格。審計抽查了何傑君和石新宇同志任職期間實施的遂甯中學(xué)高新校區、渠河飲用水源取水口集中北移工程項目清水管線标段、涪江六橋過(guò)江供水管道(dào)工程、遂甯城南公交站場建設項目、遂甯市城南第二污水處理廠提标擴能(néng)5個項目，發(fā)現有3個項目未按規定辦理施工許可證即開(kāi)工，1個已開(kāi)工項目未取得環評批複，1個項目施工圖預算未及時報送财政評審中心進(jìn)行評審，2個項目未組織水土保持設施竣工驗收，2個項目未組織環境保護設施竣工驗收。

整改情況：立即跟蹤出現問題的項目，督促完善相應手續；加強對(duì)公司其餘項目的排查，督促項目按照法律法規要求組織施工。發(fā)展公交公司選取遂甯市城南公交站場水土保持驗收報告編制服務單位的議案已經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)；采取詢價方式選取第三方水土保持驗收及報告編制服務單位；完成(chéng)城南公交站場建設項目水土保持現場驗收工作；完成(chéng)城南公交站場建設項目水土保持驗收報告編制工作并報行業主管部門備案取得相應的審查通過(guò)文件。遂甯中學(xué)高新校區項目于8月25日完成(chéng)施工許可證辦理。遂甯中學(xué)高新校區項目采用（EPC）施工總承包模式建設，根據項目進(jìn)度情況分批次報送财評審核；總承包單位于2021年10月報送第一批次土石方、基礎及主體結構部分施工圖預算的财評，報送期間由于材料價格信息價基期取定存在争議，評審中心退回評審資料并要求修改，财評工作未能(néng)完成(chéng)。我司于2022年9月1日再次以正式文件要求總承包單位綠地西南建工盡快提供完成(chéng)的施工圖預算，報送至财政中心進(jìn)行評審。發(fā)展水務公司加快補辦施工許可證、環評等前期手續；完善水土保持驗收、環保驗收工作。

（二）重大經(jīng)濟事(shì)項決策及執行存在的問題

1．違規決策虛增企業利潤，未嚴格執行企業會(huì)計制度。2021年12月，遂發(fā)展公司根據石新宇同志2020年12月簽批同意的《關于其他應付款-地方政府轉貸資金利息賬務調整的請示》，以調整政府轉貸資金利息結餘名義將(jiāng)應調整“留存收益”的2017年度賬務處理錯誤導緻的多計财務費用3258萬元直接予以沖減，導緻2021年利潤虛增3258萬元。審計檢查發(fā)現，2021年市國(guó)資委下達遂發(fā)展公司的利潤總額任務爲4922.8萬元，當年财務報表反映利潤總額爲4750.38萬元，扣除虛增利潤後(hòu)，實際利潤總額爲1492.38萬元。

整改情況：嚴格執行企業會(huì)計政策法規，組織财務人員加強對(duì)企業會(huì)計業務的學(xué)習，今後(hòu)嚴格執行企業會(huì)計準則，規範公司會(huì)計确認、計量和報告行爲，及時、有效、準确反映會(huì)計信息，确保會(huì)計信息真實可靠、内容完整。

2．違規決策改變專項債券資金用途。2020年12月，何傑君同志主持召開(kāi)專題會(huì)議，會(huì)議決策由水務公司分别與遂甯建工有限公司、遂發(fā)展公司簽定渠河飲用水源取水口集中北移配套建設項目代建合同和征、拆、安、補協議，將(jiāng)項目專項債券資金22000萬元、4040萬元分别撥付給遂甯建工有限公司和遂發(fā)展公司。審計延伸未見遂甯建工有限公司與遂發(fā)展公司實際履行相應合同的資料，而是分别于2021年2月、12月返還(hái)了該資金（未支付資金占用利息）。此外，2021年7月水務公司開(kāi)設專項債券資金賬戶時，未能(néng)將(jiāng)上述資金納入專戶管理。

整改情況：組織财務人員強化國(guó)家相關法律法規學(xué)習，根據《國(guó)務院關于加強地方政府性債務管理的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕43号）、《關于開(kāi)展地方政府專項債券資金在線監管的通知》（川财債〔2021〕30号）、《關于印發(fā)四川省地方政府債券資金管理暫行辦法的通知》（川财金〔2016〕102号）等文件精神，今後(hòu)嚴格做好(hǎo)專項債券資金使用監督管理工作。

3．未嚴格執行債券發(fā)行審批程序。2020年7月15日，遂發(fā)展公司拟發(fā)行70000萬元中期票據（MTN），并就發(fā)行的用途、發(fā)行方案和時間安排向(xiàng)市國(guó)資委作了請示。7月21日，何傑君同志主持召開(kāi)董事(shì)會(huì)，會(huì)議議定由國(guó)泰君安證券股份有限公司和中國(guó)光大銀行股份有限公司聯合發(fā)行中期票據。7月28日，中期票據發(fā)行成(chéng)功。審計延伸發(fā)現，上述票據發(fā)行請示與發(fā)行工作同時進(jìn)行，且票據發(fā)行成(chéng)功時，發(fā)行請示尚未獲市政府審核批示。

整改情況：今後(hòu)嚴格按照國(guó)家相關法律法規、債券行業自律準則以及市政府印發(fā)的《遂甯市市屬國(guó)有企業融資及借款和擔保監督管理暫行辦法》（遂府辦函〔2022〕47号）推進(jìn)後(hòu)續融資工具發(fā)行，确保流程高效合規。

4．未嚴格執行專項貸款資金管理使用規定，導緻國(guó)開(kāi)行防汛應急貸款資金8000萬元未按規定用途使用。2020年8月，遂發(fā)展公司獲批作爲防汛應急實施主體向(xiàng)國(guó)開(kāi)行四川分行申請汛期應急資金貸款1億元，同月簽訂應急類短期貸款協議，貸款金額8000萬元。2020年9月，經(jīng)何傑君和石新宇同志簽批同意，遂發(fā)展公司將(jiāng)該筆貸款8000萬元轉入遂發(fā)展公司遂甯銀行賬戶，主要用于支付機場項目工程款和出借給子公司用于補充流動資金，未見用于相關應急防汛支出。

整改情況：組織财務人員學(xué)習國(guó)家相關法律法規，規範公司資金審批流程，今後(hòu)嚴格按照法律法規和合同約定做好(hǎo)資金用途審核把關，确保資金用途合規。

5．渠河飲用水源取水口集中北移工程項目推進(jìn)不力，導緻13313.04萬元農發(fā)行貸款資金閑置。2019年11月27日，水務公司與農發(fā)行簽訂了《固定資産借款合同》，合同約定借款金額41000萬元，用于支付渠河飲用水源取水口集中北移工程項目，借款人根據項目進(jìn)度，分期提出申請，經(jīng)貸款人同意後(hòu)提款。2019年11月至2021年2月，遂發(fā)展公司累計提款23300萬元。由于渠河飲用水源取水口集中北移工程項目各标段均超合同約定的工期，且提款日將(jiāng)于2021年4月25日到期，2021年5月經(jīng)何傑君和石新宇同志簽批同意，將(jiāng)剩餘17700萬元以委托收款名義轉入遂發(fā)展公司開(kāi)設的農發(fā)行項目資金監管賬戶，用以保障項目建設資金需求。截至2022年7月，農發(fā)行監管賬戶累計支付項目工程款4386.96萬元，餘13313.04萬元留存于農發(fā)行監管賬戶内。

整改情況：北移工程已竣工投産，貸款資金用于審計結算後(hòu)的資金撥付。目前正加快推進(jìn)審計結算工作，預計2023年底將(jiāng)全面(miàn)完成(chéng)北移項目審計結算工作。

（三）公司治理和内部管控存在的問題

1．未嚴格執行内審和公司章程的相關規定。2020年7月，何傑君同志組織召開(kāi)黨委（擴大）會(huì)議，審議通過(guò)遂發(fā)展公司高管工作分工，其中監事(shì)會(huì)主席分管行政辦公室、人力資源部、内審部（監事(shì)會(huì)辦公室）等，相關工作未實行崗位分設。2022年5月，遂發(fā)展公司對(duì)公司高管分工進(jìn)行了調整，監事(shì)會(huì)主席不再分管内審部。

整改情況：高管分工已作調整，監事(shì)會(huì)主席不再分管内審部。

2．對(duì)外投資管理不力，存在投資收益流失的隐患。爲推進(jìn)遂甯市城區智能(néng)停車系統招商引資項目，2020年10月，遂發(fā)展公司與重慶盤古美天物聯網科技有限公司（以下簡稱“重慶盤古美天公司”）簽訂協議，由遂發(fā)展公司占股51%共同投資成(chéng)立國(guó)企控股合資公司—遂發(fā)美天公司。審計延伸發(fā)現，遂發(fā)美天公司存在未按章程召開(kāi)定期股東會(huì)，未及時對(duì)公司重大事(shì)項進(jìn)行決議，導緻該公司存在法人治理結構不健全、内控制度缺失、國(guó)有投資收益不清等問題。一是企業法人治理結構不健全。自2021年4月起(qǐ)遂發(fā)展公司多次發(fā)文對(duì)遂發(fā)美天公司董事(shì)會(huì)、監事(shì)會(huì)成(chéng)員進(jìn)行調整，但截至2022年7月，遂發(fā)美天公司股東會(huì)均未對(duì)上述事(shì)項進(jìn)行決策，也未就人員調整事(shì)項對(duì)公司章程進(jìn)行相應變更，導緻2021年4月至2022年7月公司董事(shì)會(huì)、監事(shì)會(huì)成(chéng)員不明确，董事(shì)會(huì)、監事(shì)會(huì)履職不到位。二是内控制度缺失。遂發(fā)美天公司雖于2021年4月完成(chéng)了内控制度的起(qǐ)草工作，但截至2022年7月尚未正式印發(fā)，内控制度缺失。三是督促合作方按期移交資産不力。截至2021年12月末，重慶盤古美天公司已改造完畢5217個車位，但未按照投資協議約定對(duì)改造完畢的車位組織驗收并移交遂發(fā)美天公司，以至遂發(fā)美天公司未將(jiāng)改造車位的地磁、高位視頻等設備納入資産管理。四是部分業務未實行獨立經(jīng)濟核算。遂發(fā)美天公司于2020年10月19日成(chéng)立，由于未開(kāi)設停車費收費賬戶，停車費收入直接進(jìn)入重慶盤古美天公司賬戶，直至2021年4月30日收入進(jìn)入遂發(fā)美天公司開(kāi)立的微信商戶平台賬戶，但該賬戶必須與重慶盤古美天公司開(kāi)發(fā)的停車系統關聯，實質屬于重慶盤古美天公司服務商模式下的微信商戶平台賬戶。此外，部分停車系統用電、網絡合同主體仍爲重慶盤古美天公司，相關費用也由其進(jìn)行墊支，遂發(fā)美天公司暫未實現獨立經(jīng)濟核算。五是未及時清算項目前期收益。2020年1月至10月（停車系統試運行期）及遂發(fā)美天公司成(chéng)立至開(kāi)設收費賬戶期間，收入均進(jìn)入重慶盤古美天公司賬戶。2020年12月，重慶盤古美天公司在未提供收支資料的情況下對(duì)收益進(jìn)行了分配：轉賬給遂甯市富安資産管理有限責任公司2020年1月至10月淨收益13萬元、轉賬給遂發(fā)美天公司11月至12月淨收益52萬元。遂發(fā)展公司作爲控股股東未及時組織清算工作，理清投資收益，對(duì)外投資管理不力。直至2021年12月遂發(fā)展公司才組織召開(kāi)遂發(fā)美天公司臨時股東會(huì)，并決議聘請第三方審計機構對(duì)重慶盤古美天公司收費期間遂甯市城區停車費收支情況進(jìn)行清算，截至2022年7月，清算尚未完成(chéng)。

整改情況：督促指導遂發(fā)美天公司全力完善法人治理結構、内設機構等相關工作。6月30日，遂發(fā)美天公司召開(kāi)股東會(huì)審議通過(guò)了股權轉讓協議、修訂公司章程及招商引資補充協議，進(jìn)一步理順了股權關系，重新明确雙方股東在人員薪酬及收益保底等方面(miàn)的權利義務。9月，遂發(fā)美天公司先後(hòu)召開(kāi)股東會(huì)、董事(shì)會(huì)、監事(shì)會(huì)，變更了董監事(shì)，改選了董事(shì)長(cháng)和監事(shì)會(huì)主席，進(jìn)一步完善了“三會(huì)一層”法人治理結構。9月8日，遂發(fā)美天公司召開(kāi)“三會(huì)”，全力完善美天公司内控制度，經(jīng)審核通過(guò)後(hòu)印發(fā)實施。同時，督促發(fā)展資管公司向(xiàng)重慶盤古美天公司發(fā)函請求協助遂發(fā)美天公司聘請第三方機構對(duì)投資協議約定的改造完畢的停車位及相關設備進(jìn)行評估，經(jīng)驗收合格納入遂發(fā)美天公司管理。因遂發(fā)美天公司停車系統爲重慶盤古美天公司所有（微信表示，需要有自身停車系統才能(néng)將(jiāng)賬号置于遂發(fā)美天公司名下），故目前隻能(néng)將(jiāng)遂發(fā)美天公司的微信商戶平台賬戶置于重慶盤古美天公司服務商模式之下。停車系統中，網絡合同主體已變更爲“遂發(fā)美天公司”；因用電主體涉及市城管執法局“多杆合一”，河東新區管委會(huì)正進(jìn)行機動車停放綜合治理拟取締路面(miàn)停車位，如強行推行，易造成(chéng)資金浪費。全力推進(jìn)對(duì)重慶盤古美天公司前期所收取的遂甯市城區停車費收支進(jìn)行審計，待出具正式審計報告後(hòu)，經(jīng)雙方确認，及時將(jiāng)前期收益剩餘資金轉回遂發(fā)美天公司。

3．對(duì)下屬子公司投資行爲監督不力，造成(chéng)投資虧損1259.68萬元。經(jīng)遂發(fā)展公司向(xiàng)市國(guó)資委請示，遂甯市教育投資有限責任公司（遂發(fā)展公司子公司，以下簡稱“教投公司”）先後(hòu)于2018至2019年開(kāi)辦兩(liǎng)所幼兒園—樹基北濱幼兒園、九宗春天幼兒園，當幼兒園實際運營情況與可研報告差别較大時，教投公司未及時識别、分析風險，采取有效措施，導緻兩(liǎng)所幼兒園先後(hòu)關停，投資虧損共計1259.68萬元。一是未嚴格執行審批程序。2019年2月遂發(fā)展公司向(xiàng)市國(guó)資委請示開(kāi)辦九宗春天幼兒園，同年4月，市國(guó)資委批複同意。2018年12月教投公司與君豪建設集團簽訂了房屋租賃合同，合同租賃期15年，合同總金額爲1458.76萬元，其中租賃期前三年每年租金爲88萬元。教投公司未嚴格執行審批程序，在市國(guó)資委批複之前，已與君豪建設集團簽訂房屋租賃合同。二是未及時分析風險，調整投資結構。在樹基北濱幼兒園長(cháng)期招生不理想的情況下，教投公司作爲股東未及時調整幼兒園教師結構及薪酬待遇，也未對(duì)經(jīng)營的前景再次進(jìn)行研判并采取有效措施及時止損。樹基北濱幼兒園在運營2年後(hòu)于2020年9月關停，投資虧損496.83萬元。九宗春天幼兒園前期以營利性幼兒園打造，後(hòu)受政策影響被(bèi)批複爲普惠制幼兒園，教投公司也未進(jìn)行方案調整，九宗春天幼兒園在運營2年後(hòu)于2021年9月關停，投資虧損762.85萬元。三是未有效處置已投入資産。樹基北濱幼兒園裝修和設備采購投入551萬元，因與君豪建設集團的租房合同糾紛，船山區人民法院對(duì)幼兒園的部分設備進(jìn)行了查封，2020年9月關停時未取得處置收入。九宗春天幼兒園裝修和設備采購投入445萬元，幼兒園關停後(hòu)，教學(xué)設備等部分閑置資産經(jīng)過(guò)公開(kāi)拍賣獲得處置收入55.43萬元，部分資産（賬面(miàn)價值14.18萬元）用于教投公司和學(xué)校辦公辦學(xué)。

整改情況：修訂《投資管理辦法》，制定印發(fā)《日常經(jīng)營監管辦法》，對(duì)投資決策程序進(jìn)行了明确，劃分爲一般、重大、特别三類投資項目，一般項目細分了ABC三類清單。今後(hòu)嚴格按照新修訂的《投資管理辦法》《日常經(jīng)營監管辦法》對(duì)各類投資項目進(jìn)行嚴格監管，逗硬報批報備，防止投資決策失誤。

（四）企業财務收支及其他重要經(jīng)濟活動中存在的問題

1．督促執行質保金制度不到位。2019至2021年遂發(fā)展公司共收取15個項目質保金，其中有13個按照合同價或結算價的5%收取，涉及金額7.75萬元，不符合“質保金不得高于工程價款結算總額的3%”的規定。截至2022年4月，尚有4個項目涉及質保金1.24萬元未到期退還(hái)。

整改情況：剩餘4個項目的質保金在11月30日前退還(hái)。同時，加強相關法律法規學(xué)習，嚴格審查合同，并在後(hòu)續各項經(jīng)濟合同中，今後(hòu)嚴格執行質保金相關制度。

2．督促執行内控報銷制度不嚴

（1）接待費報銷不規範。一是未嚴格執行接待管理辦法。審計抽查發(fā)現，遂發(fā)展公司2019至2020年列支來賓住宿費用招待費44人次、1.82萬元，報銷附件無來賓身份相關證明資料，且均爲單人單間住宿；二是報銷附件不齊。審計抽查發(fā)現，2019年3月接待廣安發(fā)展集團列支招待費0.29萬元，報銷附件無接待審批表。

（2）酒水報銷不規範。一是2019至2020年遂發(fā)展公司分四次集中報銷庫存紅酒33瓶，報銷附件僅爲出庫通知單，無相應接待審批資料；二是一次性報銷2021年1至4月賒欠酒水費3.01萬元，報銷附件僅爲支付審批等資料，無相應接待審批資料。

整改情況：按照我司新修訂的《接待管理辦法》，今後(hòu)嚴格執行接待管理工作相關制度。加強财務人員業務培訓，今後(hòu)嚴格按照集團公司《關于印發(fā)<接待管理辦法>、<差旅費管理辦法>及<車輛管理辦法的通知>》（遂發(fā)展發(fā)〔2016〕63号）做好(hǎo)費用報銷的監督和管理，杜絕類似問題。

（五）落實黨風廉政建設和遵守廉潔從業規定存在的問題

何傑君和石新宇同志任職期間，遂發(fā)展公司及其子公司共有9人因經(jīng)濟相關事(shì)項受到市紀委和集團紀委、黨委處分；14人次因經(jīng)濟相關事(shì)項受到市紀委、駐市國(guó)資委紀檢組和集團紀委處理。

整改情況：每半年對(duì)黨風廉政建設情況開(kāi)展監督檢查不少于一次，并對(duì)發(fā)現問題整改落實情況進(jìn)行跟蹤評估。每半年專題研究黨風廉政建設和反腐敗工作至少一次。每年對(duì)學(xué)習貫徹習近平總書記重要講話精神及重要指示批示精神以及中央和省、市重要會(huì)議、重要文件精神等情況開(kāi)展監督檢查不少于2次。每年對(duì)“一把手”和班子成(chéng)員履行全面(miàn)從嚴治黨責任開(kāi)展監督檢查1次。紮實開(kāi)展重大案件以案促改工作，深刻剖析，建章立制，堵塞漏洞，深化警示教育。

（六）其他存在問題

1．直屬企業改革落實不到位。2021年10月26日，遂發(fā)展公司印發(fā)《遂甯市思鵬工程項目管理有限公司直屬企業改革發(fā)展方案》（遂發(fā)展黨委發(fā)〔2021〕80号），計劃2022年2月底前完成(chéng)遂發(fā)展公司直屬企業改革。經(jīng)核實，截至審計之日，遂發(fā)展公司尚未完成(chéng)直屬企業改革，包括未組建發(fā)展水務集團公司、五大版塊所屬的部分公司股權未完成(chéng)劃轉（整合）等。

整改情況：根據市場監管局要求，組建集團公司需要有5家子公司，目前發(fā)展水務公司不滿足設立條件。待滿足條件後(hòu)，适時組建發(fā)展水務集團公司。根據市政府常務會(huì)審議通過(guò)的《遂甯發(fā)展集團直屬企業改革方案》，發(fā)展城建集團與市交投公司實行“兩(liǎng)塊牌子”一套人馬的運行模式，交投公司和發(fā)展城建集團均爲遂甯發(fā)展集團二級子企業。目前，五大版塊所屬股權劃轉已完成(chéng)。

2．監事(shì)會(huì)機構履行監督職能(néng)不到位。2019至2021年，監事(shì)會(huì)共召開(kāi)4次會(huì)議，除總結上年度監事(shì)會(huì)工作和安排當年工作計劃外，主要包括研究了監事(shì)會(huì)辦公室機構設置及人員配置、審議《監事(shì)會(huì)議事(shì)規則》、審議集團公司2020年度工作總結并對(duì)監事(shì)會(huì)成(chéng)員提出相關要求、選舉公司監事(shì)會(huì)主席等議題，無監事(shì)會(huì)履行監督職能(néng)的内容。

整改情況：健全完善監事(shì)會(huì)履職盡責方式，聚焦集團改革發(fā)展涉及的“三重一大”事(shì)項常态化開(kāi)展研究和履行監督職責，提出建設性意見建議，助力集團防範化解風險，确保集團改革發(fā)展依法合規、有序推進(jìn)。

特此公告。

遂甯市思鵬工程項目管理有限公司

                              2023年1月28日